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十年众收客户"三五斗" 瑞银集团认领4亿港元罚单

点击量:137   时间:2020-01-18 23:01

(原标题:十年众收客户“三五斗” 瑞银集团认领4亿港元罚单)

11月11日,香港证监会发布音信,因UBS AG(UBS)在长达十年的期间内向客户众收款项及犯有主要的相关编制性内部监控缺失,对其作出训斥并罚款4亿港元。UBS已准许将众收的金额连同利息通盘璧还受影响的客户,并对客户进走补偿,相符计约2亿港元。

瑞银相关负责人对记者外示,集团在详细调查并确认此过后,已自走向(香港)相关监管机构汇报。此次汇报还包括了一项将全额清偿受影响的财富管理客户的计划,汇报的相关走为主要牵涉某片面债务证券和组织性票据营业,而涉事营业只占本走订单处理编制的很少片面。涉事之个别人士的走为是不走批准的一肖免费公开资料香港,亦违背本公司的走为及原则。

香港证监会调查发现一肖免费公开资料香港,UBS财富管理部的客户顾问及客户顾问助理于2008年至2015年间在进走债券及组织性票据营业时向客户众收款项一肖免费公开资料香港,他们的清淡做法是,当实走营业后,在客户不知情的情况下增补所收取的收好幅度;同时,UBS在2008年至2017年间向客户收取高于其标准吐露程度或比率的费用。

证监会认为这些不妥手段涉及一系列不息了一段长时间的主要编制性缺失,包括UBS异国优裕的政策、程序及编制监控,匮乏职员培训及监督,以及第一及第二防线的功能失效。

证监会的调查进一步发现,UBS在进走第二市场债券及组织性票据营业时,异国晓畅及正当地吐露其所以何栽身份代客户走事,UBS确认其以前在处理相关代客户走事的身份的做法紊乱。

此外,UBS在被发现犯有不妥走为后两年才向证监会汇报其众收收好幅度的做法,并非个别事件,而只是UBS异国及时或根本异国向证监会汇报相关不妥走为的众宗逾时申报事件之一。UBS在发现众收收好幅度的做法后升迁编制,其于2017年10月推出了一个新的授与指令平台——“单一财富管理平台”(简称“1WMP”)。然而,UBS不光异国竖立一个能确保其按照相关监管规定的编制,逆而向证监会或香港金融管理局汇报了15宗关于1WMP展现缺失的事故,当中涵盖各栽题目,包括进一步众收了收好幅度。这些题目令人质疑UBS是否有能力制定有效的补救措施及妥善的内部监控措施,以处理众收收好幅度的做法及避免以前的缺失再度展现。

证监会走政总裁欧达礼师长(Mr Ashley Alder)外示:“证监会憧憬一切中介人在管理客户的营业时秉持厉格的真挚标准。UBS 众年来有编制地向专门大量的客户众收款项,其操守远逊于这些请求。固然每次众收的款项只占每宗营业的一幼片面,但UBS的不妥走为涉及敲诈及普及地滥用客户对其的信任,以致它得以在相关过程中赚取其不该得到的重大额外收好。”

UBS相关人士对证券时报记者外示,“吾们在2016年发现事件后主动向监管上报的,主要是2005年至2015年发生的事情。不过由于有些编制的技术题目,监管认为在2015年和2017年也存在题目。此后吾们的风控已强化。”

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本报记者马楠宋佳音